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美国1934年证券交易法(2002年7月最新修订版/本网站专家的代表译著)

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目录

第一条  简称... 2

第二条  监管的必要性... 2

第三条  定义与适用... 3

第三条甲  互换协议... 17

第四条  证券交易委员会... 17

第四条甲  委员会的职能授权... 18

第四条乙  向主席移交人事任命权... 18

第四条丙  在委员会出现及执业... 19

第五条  在未注册交易所进行的交易... 19

第六条  全国性证券交易所... 19

第七条  保证金要求... 24

第八条  对会员、经纪商和交易商借入与放贷的限制... 26

第九条  证券价格操纵... 27

第十条  操纵与欺骗性手段... 29

第十条甲  审计要求... 29

第十一条  交易所会员、经纪商和交易商交易... 31

第十一条甲  全国证券市场制度;证券信息处理机构... 33

第十二条  证券登记注册要求... 37

第十三条  定期报告和其他报告... 44

第十四条  代理权委托书... 51

第十五条  经纪商和交易商登记与监管... 56

第十五条甲  已登记证券协会... 65

第十五条乙  市政证券... 70

第十五条丙  政府证券经纪商和交易商... 75

第十五条丁  证券分析师与研究报告... 84

第十六条   董事、高级管理人员和主要股东... 84

第十七条  记录和报告... 85

第十七条甲  全国证券交易清算与交割制度... 91

第十七条乙  小额股票自动报价系统... 96

第十八条  误导陈述的责任... 97

第十九条  自律组织的登记、责任与监督... 98

第二十条  控制人及协助教唆违法者责任... 104

第二十条甲  同期内幕交易人责任... 105

第二十一条  调查与诉讼... 106

第二十一条甲  内幕交易的民事处罚... 111

第二十一条乙  行政诉讼的民事救济... 113

第二十一条丙  禁制程序... 114

第二十一条丁  私人证券诉讼... 115

第二十一条戊  适用于预测性说明的安全港... 123

第二十二条  委员会听证... 126

第二十三条  规则、条例和命令;年度报告... 126

第二十四条  公众可得的信息... 128

第二十五条  法院对命令和规则的审查... 128

第二十六条  违法陈述... 130

第二十七条  违法与诉讼的管辖权... 130

第二十七条甲  私人原因诉讼时效特别规定... 131

第二十八条  对现有法律的影响... 131

第二十九条  合同的有效性... 133

第三十条  外国证券交易所... 133

第三十条甲  禁止发行人的国外交易... 134

第三十一条  交易费... 137

第三十二条  处罚... 138

第三十三条  条款的可分性... 139

第三十四条 生效日期... 139

第三十五条  拨款授权... 139

第三十五条甲  对EDGAR系统的要求... 139

第三十六条  一般豁免权... 141
 

第一条  简称
 本法可简称为《1934年证券交易法》。

第二条  监管的必要性
  在证券交易所和场外交易市场进行的下列一般证券交易涉及国家公共利益,因此对这种交易以及与此相关的做法和事务,包括公司高级管理人员、董事和主要证券持有人进行的交易等,要进行必要的监督、管理;要提供必要的合适报告;要消除各种障碍,健全全国证券市场制度机制,健全全国证券交易清算与交割制度机制,完善有关证券和基金的保障机制;要实施必要的要求,使监督、管理合理、完善而有效,最终保护州际商务、国家信用和联邦税权,保护全国银行制度与联邦储备制度并使其更加有效,确保维护市场中的交易公正、诚实:

  1、该交易(1)一般由公众大量进行,且大部分起源于证券交易所和场外交易市场所在各州之外,及/或通过邮寄或州际商务的方式进行;(2)构成州际商务流通的一个重要组成部分;(3)在很大程度上涉及参与州际商务的证券发行人的证券;(4)涉及信用,直接影响州际商务中的贸易、产业和运输融资,也直接影响州际商务的总量,并影响国家信誉。

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  (本网站已组织专家精心完成法之中文翻译,全文近20万字,若需要请联系 电话:010-65678863 丁小姐  Email:  bess@eastwestlaw.com)



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