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美国1933年证券法(2002年7月最新修订版)

 

目 录
第1条 简称 
第2条 定义;提高效率、促进竞争及资本形成的考虑 
第2A条 互换协议 
第3条 本法中证券的类别 
第4条 豁免交易 
第5条 关于州际商务及邮寄的禁止性规定 
第6条 证券注册和注册说明书的签署 
第7条 注册说明书中需要提供的信息 
第8条 注册说明书及其修改之生效 
第8 A条 制止程序 
第9条 法院对命令的审查 
第10条 招股书中要求的信息 
第11条  因虚假注册说明书引起的民事责任 
第12条 与招股书和通讯有关的民事责任 
第13条 诉讼时效 
第14条 相反规定无效 
第15条 控制人的责任 
第16条 附加救济;救济限制 
第17条 欺诈性州际交易 
第18条 豁免州法的证券发售 
第19条 证券交易委员会的特别权力 
第20条 对违法行为的禁制令和追究 
第21条 证券交易委员会的听证会 
第22条 对犯罪和诉讼的管辖权 
第23条 非法陈述 
第24条 处罚 
第25条 其它政府机构对证券的管辖权 
第26条 条款的可分割性 
第27条 私人证券诉讼 
第27A条 前瞻性说明安全港的适用 
第28条 一般豁免权 
附录A 非由外国政府或其行政区发行的证券的注册要求 
附录B 由外国政府或其行政区发行的证券的注册要求 

 

第1条 简称
本法可简称为《1933年证券法》。

第2条 定义;提高效率、促进竞争及资本形成的考虑
(a) 定义
  本法中,除非文中另有规定,否则:
(1)“证券”指任何票据、股票、库存股票、证券期货、债券、信用债券、债务凭证、任何利润分享协议项下之权益或参与证书、担保信托证书、公司设立前之证书或认购权、可转让股份、投资契约、有表决权之信托证书、证券存托凭证,石油、天然气或者其他矿产权之小额未分权益,有关任何证券、证券存托凭证、一组证券或证券指数之卖出权、买入权、买卖权、期权或优先权(包括其中或以其价值为基础的任何权益),或全国性证券交易所中有关外币的卖出权、买入权、买卖权、期权或优先权,或普遍视为“证券”的任何权益或工具,或与上述任何一项相关的权益或参与证书、暂时或临时证书、凭证、担保证书、认购、购买证或认购、购买权。

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