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美国1933年证券法(2002年7月最新修订版/本网站专家的代表译著)

 


美国1933年证券法

 

目 录

第一条  简称... 3

第二条  定 义;提高效率、加强竞争及促进资本形成... 3

第二条甲  互换协议... 5

第三条  本法项下的证券类别... 6

第四条  豁免交易... 8

第五条  关于州际商务及邮递的禁令... 9

第六条  证券登记... 10

第七条  登记说明书中需要提供的信息... 12

第八条  登记说明书及其修改之生效... 13

第八条甲  禁止程序... 14

第九条  法院对命令的审查... 15

第十条  招股书中要求的信息... 15

第十一条  因虚假登记说明书引起的民事责任... 16

第十二条  与招股书和通讯有关的民事责任... 19

第十三条  诉讼时效... 19

第十四条  无效的相反规定... 19

第十五条  控制人的责任... 19

第十六条 附加救济;救济限制... 20

第十七条  欺诈性州际交易... 21

第十八条  州法豁免的证券发售... 22

第十九条  委员会的特别权力... 24

第二十条  对违法行为的禁制令和诉讼... 26

第二十一条  委员会的听证会... 28

第二十二条  对犯罪和诉讼的管辖权... 28

第二十三条  非法陈述... 28

第二十四条  处罚... 29

第二十五条  其它政府机构对证券的管辖权... 29

第二十六条  条款的可分性... 29

第二十七条 私人证券诉讼... 29

第二十七条甲  适用于预测性说明的安全港... 33

第二十八条  一般豁免权... 35

附录一... 35

附录二... 38

 

第一条 简称

 

本法可简称为《1933年证券法》。

第二条  定 义;提高效率、加强竞争及促进资本形成

  一、定义

  本法中,除非文中另有相反规定:

      1、“证券”指任何票据、股票、库存股票、证券期货、债券、信用债券、债务凭证、任何分享利润协议项下之权益或参与证书、担保信托证书、公司设立前之证书或认股、可转让股份、投资契约、有投票权之信托证书、证券存托凭证,石油、天然气或者其他矿产权之小额未分权益,有关任何证券、证券存托凭证、一组证券或证券指数之卖出权、买入权、买卖权、期权或优先权(包括其中或以其价值为基础的任何权益),或全国性证券交易所中与外币有关之卖出权、买入权、买卖权、期权或优先权,或一般普遍认为是“证券”的任何权益或工具,或上述任何一种证券之权益或参与证书、暂时或临时证书、凭证、担保证书、认购证、订购权或购买权。
  

   2、"人"指个人、公司、合伙、社团、股份有限公司、信托公司、任何非法人组织、政府或政府的政治机构。本段中"信托公司"应只包括其受益人利益以证券为凭据的信托公司。

  ……  

二、提高效率、加强竞争及促进资本形成

在根据本法制定具体规则,或要求考虑或决定是否需要公共利益采取必要或适当的行动时,委员会除要考虑保护投资者之外,还应考虑该行动是否能提高效率、加强竞争并促进资本形成。

第二条甲  互换协议

一、非基于证券的互换协议

xxx

  ……


  (本网已经组织专家精心完成本法之中文翻译,全文4万多字,如需要,

电话:010-65678863 丁小姐  Email:  bess@eastwestlaw.com



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